執(zhí)業(yè)不規(guī)范，廣州經(jīng)傳多贏投資湖南分公司收到警示函

  新湖南客戶端   2022-12-15 17:00:57

新湖南客戶端12月15日訊（三湘都市報全媒體記者 潘顯璇）12月13日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告，廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司湖南分公司因存在內(nèi)部控制管控不到位、證券投資顧問服務執(zhí)業(yè)不規(guī)范的問題，決定對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局要求公司高度重視，認真學習相關法律法規(guī)，提高合規(guī)運作水平，并于2022年12月30日前提交書面報告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗收。

（一審：楊柳彬 二審：張馬良 三審：熊佳斌）

責編：楊柳彬

來源：新湖南客戶端

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