占用關(guān)聯(lián)公司基金財(cái)產(chǎn)，湖南兆富投資被責(zé)令整改

  新湖南客戶(hù)端   2022-12-15 17:02:21

新湖南客戶(hù)端12月15日訊（三湘都市報(bào)全媒體記者 潘顯璇）12月9日，湖南證監(jiān)局發(fā)布了兩則公告，湖南兆富投資控股（集團(tuán)）有限公司因存在占用關(guān)聯(lián)公司基金財(cái)產(chǎn)等問(wèn)題，被責(zé)令整改，基金財(cái)產(chǎn)被占用方——株洲廣信兆富投資管理有限公司則收到了警示函。

公告顯示，在2021年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查工作中，湖南兆富投資控股（集團(tuán)）有限公司存在兩大問(wèn)題：一是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案信息不準(zhǔn)確、不完整、更新不及時(shí)；二是占用關(guān)聯(lián)公司基金財(cái)產(chǎn)，目前尚未歸還。湖南證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公司應(yīng)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2022年12月31日前向湖南證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

株洲廣信兆富投資管理有限公司存在三大問(wèn)題：一是未謹(jǐn)慎勤勉履行管理職責(zé)與義務(wù)，內(nèi)控制度不完善，執(zhí)行不到位；二是基金財(cái)產(chǎn)被公司關(guān)聯(lián)方占用，目前尚未歸還；三是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的信息不準(zhǔn)確、不完整、更新不及時(shí)。湖南證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公司應(yīng)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2022年12月31日前向湖南證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

（一審：楊柳彬 二審：張馬良 三審：熊佳斌）

責(zé)編：楊柳彬

來(lái)源：新湖南客戶(hù)端

我要問(wèn)